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Die liberale Plattform für
unabhängige Vermögensverwalter

CLEVERER WEG ZUR NEUEN FINMA LIZENZ
Was muss ich als EAM unternehmen, um selbständig zu bleiben und die FINMA Lizenz zu erhalten? 

Wie kann ich in meinem gewohnten Umfeld weiterarbeiten, ohne in administrativen Tätigkeiten zu versinken?

Wo erhalte ich Support betreffend Weisungen, IKS, Informationspflichten, Dokumentationspflichten, Risk Management, Corporate Governance etc…

TO DO BIS 31.12.2021 - die Uhr läuft ab.pdf (138 KB)
Outsourcing
Legal & Compliance

Outsourcing Legal & ComplianceCOMING SOON!

Wir unterstützen Sie bei der Firmengründung, der Erstellung von Weisungen und Verträgen und der Ausgestaltung einer angemessenen Betriebsorganisation. Lassen Sie sich von uns durch den FINMA-Bewilligungsprozess begleiten. Ihre Compliance-Aktivitäten können Sie an uns auslagern.

Einer der wichtigsten Pfeiler im heutigen regulatorischen Umfeld ist der Bereich Legal & Compliance. Er  deckt alle rechtlichen Themen ab. Die neuen regulatorischen Rahmenbedingungen zwingen viele unabhängige Vermögensverwalter, Ihre Organisation drastisch anzupassen. Die Implementierung und Einhaltung sämtlicher Vorgaben benötigt viel Zeit, rechtliches Know-How und finanzielle Ressourcen. WMZ Legal & Compliance unterstützt Sie als „externer Compliance Officer“.

Leistungumfang:
  • Allgemeine Unterstützung bei der Umsetzung der FIDLEG- und FINIG-Anforderungen (z.B. Kundensegmentierung, Beratung bei der Ausgestaltung und Anpassung der Betriebsorganisation und Implementierung einer angemessenen Corporate Governance, etc.)
  • Ausarbeitung von FIDLEG-konformen Musterverträgen und Weisungen
  • Rechtliche Unterstützung bei der Vorbereitung des FINMA-Bewilligungsgesuchs und Anschluss an Aufsichtsorganisation (AO) (inklusive Erstellen der erforderlichen Unterlagen)
  • Implementierung der regulatorischen Anforderungen im Daily Business und Outsourcing der Compliance- und Risk-Management-Funktion
  • Aufbau und Pflege eines internen Kontrollsystems (IKS)
  • Durchführung von Ausbildungen und Schulungen (GwG, FIDLEG, etc.)
  • Regelmässige Updates zu regulatorischen Entwicklungen
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Outsourcing PM

Outsourcing PM COMING SOON!

Im Portfoliomanagement kümmert sich das WMZ-Team um die Einhaltung und Implementierung der Risiko- und Investmentprofile Ihrer Kunden. Die Portfolios werden nach FIDLEG- und MiFID II-Standards aufgesetzt und für Sie überwacht. Musterportfolios wie auch entsprechende Vorschläge für Ihre Kunden werden hier erarbeitet.
Um den Anforderungen von FIDLEG und MiFID II gewachsen zu sein, unterstützen wir Sie mit massgeschneiderten Dienstleistungen in unserem Investment Center.

Leistungsumfang:
  • Systematische Unterstützung bei Pre- und Post-Trade Checks
  • Laufende Überwachung der Kundenportfolios nach FIDLEG / MiFID II
  • Empfehlungen zur Beseitigung von Restriktionsverletzungen
  • Erstellung von Musterportfolios
  • Unterstützung bei Investmentideen für Ihre Kunden
  • Unterstützung während des gesamten Life Cycles von strukturierten Produkten
  • Advisory Dienstleistungen
  • Zugang zu Research, Analysen und Marktmeinungen via «Investment Center Library»
  • Unterstützung bei der Umsetzung und Strukturierung eigener Investmentideen
Weitere Infos
CRM / PMS

CRM / PMSCOMING SOON!

Durch die Partnerschaft mit Etops steht Ihnen mit Evolute eine vollintegrierte CRM- und PMS-Software zum Vorzugspreis zur Verfügung.
Evolute ermöglicht es, das tägliche Geschäft zu automatisieren und sämtliche regulatorischen Anforderungen systemgestützt zu erfüllen. Der Service der Software reicht vom Onboarding für Neukunden über das Management der Kundenbeziehung bis hin zu portfoliobezogenen Aufgaben und der Rechnungsstellung. Die Systeme und Dienstleistungen von Evolute unterstützen damit das Vermögensverwaltungsgeschäft entlang der gesamten Wertschöpfungskette und helfen, Zeit und Ressourcen zu sparen. Evolute Kunden profitieren zusätzlich von den bestehenden Datenschnittstellen zu mehr als 50 Depotbanken. Dazu gehören eine tagesaktuelle Bereitstellung aller Investment- und Portfoliodaten sowie ein Outsourcing des Datenmanagements inklusive Reconciliation an die Spezialisten von Evolute.
Weitere Infos
Asset Management

Asset ManagementCOMING SOON!

Wealth Management Zurich wird unabhängigen Vermögensverwaltern demnächst umfassende Dienstleistungen im Bereich des Asset Managements anbieten (Q4/2021).
Hier geht es vor allem um das „Fronting“ im Bereich der White Label Funds, welches den unabhängigen Vermögensverwaltern die Möglichkeit bietet, eigene „White Label Funds“ aufzusetzen. Wealth Management Zürich übernimmt als Drittanbieter das Asset Management.

Ein Mehrwert für jeden Vermögensverwalter und dessen Kunden.
Weitere Infos
WMZ Wealth Management Zürich AG
Wealth Management Zürich AG
Dufourstrasse 1
8008 Zürich
Schweiz

info@wmzuerich.ch
+41 43 300 55 55

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